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浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
2018-07-03 05:36:00 - 中国ca88亚洲城官网 - 刘颖
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  重要提示

  1、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证监会证监许可〔2017〕1270号和机构部函〔2018〕775号准予注册募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型开放式证券投资基金。

  3、本基金的管理人为浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“本公司”),注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”),基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

  机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

  合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  5、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额将自2018年7月9日至2018年8月10日向社会公开发售。发售渠道为本公司的直销中心、电子直销和代销机构的代销网点(周六、周日电子直销和部分代销机构网点照常办理业务,具体时间安排详见本公告正文)。

  6、投资人认购本基金时,需首先开立中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”)基金账户。

  (1)已持上海人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资人,可以在销售机构办理开户手续,将上海人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)注册为开放式基金账户。

  (2)没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者,可在销售机构申请新开立开放式基金账户。

  (3)已经持有上海中登公司基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的,不需再次开立基金账户,可凭上海中登公司基金账号到非原开户机构办理账户登记,然后再认购本基金。

  基金募集期内本公司直销中心、电子直销可为投资者办理开立基金账户的手续。在基金募集期间,投资者的开户和认购申请可同时办理。

  7、一个投资者只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网点增开“交易账户”,然后再认购本基金。

  8、投资者认购款项在募集期内产生的利息折算为基金份额归基金份额持有人所有,具体份额数以注册登记机构的记录为准。

  9、本基金在代销网点、电子直销渠道认购以金额申请,单笔最低认购金额为10元(含认购费),最低追加认购金额为10元,累计认购金额不设上限。各代销机构对最低认购限额及投资金额级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。在直销机构(柜台方式)首次认购的最低金额为1万元(含认购费),追加认购的最低金额为1000元,累计认购金额不设上限。基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构(柜台方式)的最低认购标准。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  10、销售机构(指代销机构、直销中心和电子直销)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表该销售机构确实收到了认购申请,认购申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

  11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在指定信息披露媒体的《浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的《基金合同》、招募说明书及本公告将发布在本公司网站(www.py-axa.com),投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

  12、本公司在募集期内还可能增加新的代销机构,投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  13、投资者可拨打本公司的客户服务电话400-8828-999或(021)33079999 咨询认购事宜。

  14、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话400-8828-999或(021)33079999咨询认购事宜。

  15、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  16、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金基金合同及招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。本基金为混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  本基金特有的风险如下:

  1、本基金在类别资产配置中会由于受到市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。本基金在股票投资过程中运用公司内部的量化选股策略对上市公司进行基本面的分析和估值。然而,宏观经济、行业生命周期和模型参数的估计等将给基金在个股投资决策中带来一定的不确定性,因而存在个股选择的风险。本基金在固定收益品种投资过程中,由于利率变动受到众多因素的影响,基于预期的利率变动而采取的债券投资策略也面临一定的个券选择风险。

  2、本基金可投资于股指期货和国债期货,股指期货和国债期货作为金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资股指期货和国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险。

  一、基金募集基本情况

  (一)基金名称

  浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

  基金简称:浦银安盛量化多策略混合

  基金代码:A类:005865;C类:005866

  (二)基金类型

  混合型证券投资基金

  (三)基金的运作方式

  契约型开放式

  (四)基金存续期限

  不定期。

  (五)基金份额初始面值和认购费用

  每份基金份额初始面值为1.00 元人民币。

  (六)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (七)基金的投资目标

  本基金通过数量化的方法进行积极的组合管理与风险控制,力争实现超越业绩比较基准的投资收益,谋求基金资产的长期增值。

  (八)销售机构

  1、直销机构

  (1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

  电话:(021)23212899

  传真:(021)23212890

  客服电话:400-8828-999;(021)33079999

  联系人:徐薇

  网址:www.py-axa.com

  (2)电子直销

  浦银安盛基金管理有限公司电子直销

  交易网站:www.py-axa.com

  微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)

  客户端:“浦银安盛基金”APP

  客服电话:400-8828-999;(021)33079999

  2、代销机构

  A. 银行、证券、期货公司

  (1)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

  法定代表人:洪崎

  服务热线:95568

  网址:www.cmbc.com.cn

  (2)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  服务热线:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (3)上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27楼

  办公地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27楼

  法定代表人:冀光恒

  服务热线:021-962999

  网址:www.srcb.com

  (4)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  服务热线:95548

  网址:www.cs.ecitic.com

  (5)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  服务热线:95525

  网址:www.ebscn.com

  (6)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  服务热线:021-33389888

  网址:www.swhysc.com

  (7)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  服务热线:95521或400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (8)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  法定代表人:陈共炎

  服务热线:4008-888-888或95551

  网址:www.chinastock.com.cn

  (9)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

  法定代表人:霍达

  服务热线:95565

  网址:www.newone.com.cn

  (10)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼.

  法定代表人:孙树明

  服务热线:95575

  网址:www.gf.com.cn

  (11)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福建省福州市湖东路268号

  办公地址:福建省福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  服务热线:95562

  网址:www.xyzq.com.cn

  (12)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  服务热线:95587或4008888108

  网址:www.csc108.com

  (13)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址:广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人:王连志

  服务热线:4008001001

  网址:www.essence.com.cn

  (14)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7-8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

  法定代表人:黄金琳

  服务热线:96326

  网址:www.hfzq.com.cn

  (15)平安证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼

  法定代表人:刘世安

  服务热线:95511-8

  网址:www.stock.pingan.com

  (16)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人:姜晓林

  服务热线:95548

  网址:www.citicssd.com

  (17)万联证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

  办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

  法定代表人:张建军

  服务热线:4008888133

  网址:www.wlzq.cn

  (18)爱建证券有限责任公司

  注册地址:上海市世纪大道1600号32楼

  办公地址:上海市世纪大道1600号32楼

  法定代表人:祝健

  服务热线:4001962502

  网址:www.ajzq.com

  (19)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  服务热线:4009908826

  网址:www.citicsf.com

  B. 第三方销售

  (1)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  服务热线:4007009665

  网址:www.ehowbuy.com

  (2)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  服务热线:4008202899

  网址:www.erichfund.com

  (3)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦

  法定代表人:凌顺平

  服务热线:4008773772

  网址:www.5ifund.com

  (4)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人:其实

  服务热线:4001818188

  网址:www.1234567.com.cn

  (5)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  法定代表人:周斌

  服务热线:4008980618

  网址:www.chtfund.com

  (6)北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  服务热线:4008936885

  网址:www.qianjing.com

  (7)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  法定代表人:吴雪秀

  服务热线:4000011566

  网址:www.yilucaifu.com

  (8)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼

  法定代表人:李兴春

  服务热线:4009217755

  网址:www.leadbank.com.cn

  (9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室

  办公地址:上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼

  法定代表人:汪静波

  服务热线:4008215399

  网址:www.noah-fund.com

  (10)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:金佶

  服务热线:4008202819

  网址:tty.chinapnr.com

  (11)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  服务热线:021-22267995

  网址:www.dtfunds.com

  (12)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

  法定代表人:胡伟

  服务热线:4006180707

  网址:www.hongdianfund.com

  (13)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  服务热线:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (14)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

  办公地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

  法定代表人:薛峰

  服务热线:4006788887

  网址:www.zlfund.cn

  (下转B8版)

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